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东海农商行构建合规经营长效机制

2020-12-03| 发布者: 鹿邑信息网| 查看: 144| 评论: 3|来源:互联网

摘要: 近年来,江苏东海农商银行持续推进合规银行建设,建立合规体系建设责任清单、任务清单和工作台帐,完善合规...
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  近年来,江苏东海农商银行持续推进合规银行建设,建立合规体系建设责任清单、任务清单和工作台帐,完善合规管理体系,有效提高了合规从业、守法经营、规范管理的内生动力。

  提升合规意识。该行通过不断完善合规文化体系,让全行员工成为合规文化的参与者和执行者,合规文化认同感显著强化。一是培育多层次的宣传阵地。开展以“合规护航发展合规创造价值”为主题的合规风险文化宣传月活动,通过微信群每日“一句话讲合规”展播、集中观看警示教育片、分批参观县警示教育基地、举办合规征文演讲竞赛活动等多形式强化合规宣导。二是不定期开展培训。通过合规主题培训让合规理念深入人心,突出合规管理与业务经营相互交融、相互促进的特点。三是合规考试常态化。每年分批次组织全员合规知识考试,提高合格门槛至80分,并将考试结果与员工评优评先、年度考核相挂钩。

  梳理制度流程。加强制度建设,强化内部管理,该行从源头上防控风险。一是制度流程定期梳理评价。结合业务需要及制度后评价工作,2020年新增制度48个、修订制度72个、废止制度3个。二是结合各项排查发现的问题,分类分析,在解决表象问题的基础上追本溯源,从内控层面查找漏洞和薄弱环节,对现有规章制度进行梳理、整合和规范,针对乱象整治系列排查修订规章制度18个。三是建立制度流程持续优化信息采集、反馈、优化奖励机制,为全行员工制度流程优化建议提供渠道,同时辅以奖励机制,满足制度流程动态化管理需要。

  加强案防排查。构建风险排查长效机制,东海农商银行持续保持对违法违规行为的高压态势。一是全面推进各项排查。2020年立项计划排查项目27个,排查范围实现业务领域、业务机构、从业人员的全覆盖,做到排查工作不留死角,切实防范案件风险,确保各项业务安全、稳健发展。二是扎实开展员工异常行为排查。自5月末以来,开展了为期40天的员工异常行为暨金融违法犯罪专项排查活动,根据相关信息对发现问题进行审查评估,分为低风险、中风险和高风险,并对低、中风险问题相关员工分别进行关爱提醒、诫勉谈话,高风险问题由监察室核实跟踪处理。

  完善问责机制。一是健全考核管理办法。在年度综合目标考核办法中,将合规风险管理纳入考核的定性指标,考核各单位所有在岗员工合规情况。二是规范问责流程。通过制定《工作人员违规行为处理办法》、修订《员工违规行为记分管理办法》,进一步明确违规行为问责流程,统一问责标准。三是强化考核结果运用。建立员工合规档案,将问责情况作为合规档案的一部分,作为合规考核的重要内容,考核结果与员工绩效、竞聘上岗、职务晋升、等级评定相挂钩,进一步提高违规成本。

  加强科技支撑。该行进一步完善合规管理系统,实现日常合规工作及数据监测的高效化管理。通过内外规库、关键风险点库的建设便于全行员工查阅学习,遵照执行,结合合规审查、合规咨询等模块做好事前风险防范;通过合规报告、诚信举报功能通畅报送路径,强化事中风险控制;通过违规记分、合规档案等模块辅助做好事后补救。此外还可以通过员工行为管理、征信报告、员工异常行为管理模块,实现对员工异常行为的日常监测及后续管理。目前,东海农商银行合规管理系统相对完善,合规管理工作效率得到显著提高。樊丽君王振山

(文章来源:城市金融报)



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